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            [奧鵬]蘭大《證券投資與管理》21秋平時作業1[答案怎么獲???]

            作者:奧鵬作業答案 字體:[增加 減小] 來源:蘭州大學 時間:2022-03-02 08:53

            《證券投資與管理》21秋平時作業1 試卷總分:100 得分:100 一、單選題 (共 10 道試題,共 40 分) 1.下列不屬于經紀商的權利與義務的是( )。 A.對委托人的一切委托事項負有保密義務 B.如客戶資金不

            [奧鵬]蘭大《證券投資與管理》21秋平時作業1[答案怎么獲???]

            蘭大《證券投資與管理》21秋平時作業1[答案怎么獲???]答案

            《證券投資與管理》21秋平時作業1

            試卷總分:100  得分:100

            一、單選題 (共 10 道試題,共 40 分)

            1.下列不屬于經紀商的權利與義務的是( )。

            A.對委托人的一切委托事項負有保密義務

            B.如客戶資金不足,向客戶提供融資

            C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

            D.對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄

            正確答案:-----

             

            2.證券交易的原則不包括( )。

            A.公開原則

            B.公平原則

            C.及時原則

            D.公正原則

            正確答案:-----

             

            3.歐洲美元債券屬于( )。

            A.本國債券

            B.外國債券

            C.歐洲債券

            D.武士債券

            正確答案:-----

             

            4.基本分析的理論基礎建立在下列哪個前提條件之上( )?

            A.市場的行為包含一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重復

            B.博奕論

            C.經濟學、金融學、財務管理學及投資學等

            D.金融資產的真實價值等于預期現金流的現值

            正確答案:-----

             

            5.中央銀行通過規定利率限額與信用配額對商業銀行的信用活動進行控制,屬于( )。

            A.再貼現政策

            B.公開市場業務

            C.直接信用控制

            D.間接信用控制

            正確答案:-----

             

            6.一般地說,在投資決策過程中,投資者應選擇在行業生命周期中處于( )階段的行業進行投資。

            A.初創

            B.成長

            C.成熟

            D.衰退

            正確答案:-----

             

            7.債券的票面利率通常比同期銀行存款利率( )

            A.低

            B.高

            C.差不多

            D.相等

            正確答案:-----

             

            8.投資者持有發行人已發行可轉換公司債券達到( )%后,其所持該發行人已發行的可轉換公司債券比例每增加或者減少10%時,應依照前款規定進行書面報告和公告。

            A.10

            B.15

            C.20

            D.25

            正確答案:-----

             

            9.不屬于信息披露的內容是 ( )

            A.中報

            B.年報

            C.季報

            D.日報

            正確答案:-----

             

            10.證券交易的特征主要表現為( )。

            A.流動性、安全性和收益性

            B.流動性、收益性和風險性

            C.流動性、安全性和風險性

            D.收益性、安全性和風險性

            正確答案:-----

             

            蘭大《證券投資與管理》21秋平時作業1[答案怎么獲???]多選題答案

            二、多選題 (共 5 道試題,共 20 分)

            11.宏觀經濟運行對證券市場的影響通常通過( )等途徑。

            A.公司經營效益

            B.居民收入水平

            C.資金成本

            D.投資者對股價的預期

            正確答案:-----

             

            12.確定股票發行價格的方法有( )。

            A.協商定價法

            B.市盈率法

            C.競價確定法

            D.凈資產倍率法

            正確答案:-----

            E.現金流量法

             

            13.公司發生下列情形時,應當向公司登記機關辦理變更登記手續( )。

            A.經營范圍發生變化

            B.總經理發生變動

            C.住所從甲地移往乙地

            D.增加注冊資本

            正確答案:-----

            E.注銷部分股份

             

            14.契約型基金與公司型基金的區別在于( )。

            A.資金的性質不同

            B.投資者的地位不同

            C.基金的營運依據不同

            D.基金單位的價格決定依據不同

            正確答案:-----

             

            15.影響債券投資價值的內部因素有( )。

            A.市場匯率

            B.市場利率

            C.發債主體的信用

            D.稅收待遇

            正確答案:-----

            E.通貨膨脹

             

            三、判斷題 (共 10 道試題,共 40 分)

            16.初級產品的市場類型較相似于完全競爭。

             

            17.證券營業部應將其證券營業許可證副本放置在營業場所的顯著位置。

             

            21.標準券是一種虛擬的回購綜合債券。

             

            19.在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時,可以不需要先到證券登記機構開立證券帳戶。( )

             

            20.證券交割和交收兩個過程統稱為證券結算。

             

            21.總量分析法和結構分析法都是宏觀經濟分析方法,兩者不存在誰更重要的問題。

             

            22.對不同公司投入公司的同類資產,應當采用同一價格標準評估。

             

            23.設立速動比率指標的依據是資產的周轉能力。

             

            24.非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息,并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為。( )

             

            25.長期負債比率是長期負債與負債總額的比率。

             

            蘭大《證券投資與管理》21秋平時作業1[答案怎么獲???]歷年參考題目如下:




            西安交通大學19年5月補考《證券投資與管理》作業考核試題-0001

            試卷總分:100    得分:0

            一、 單選題 (共 30 道試題,共 60 分)

            1.技術分析的基本假設不包含下列各項中的( ) 。

            A.價格沿趨勢移動

            B.經濟政策決定證券市場的未來變化趨勢

            C.市場行為涵蓋了一切信息

            D.歷史會重演

             

             

            2.開盤價、收盤價、最低價、最高價都相同的K線名稱是( ) 。

            A.一字形

            B.光頭陰線

            C.光腳陰線

            D.十字型

             

             

            3.監事由( )選舉產生。 、

            A.股東大會

            B.職工代表大會

            C.董事會

            D.上級任命

             

             

            4.反映公司償債能力的指標不包括( )。

            A.資產負債率

            B.流動比率

            C.股東權益率

            D.速動比率

             

             

            5.不屬于公司購并活動的當事人的是( )。

            A.收購方

            B.被收購方

            C.銀監會

            D.股票投資者

             

             

            6.資產負債率可以衡量企業在清算時保護( )利益的程度。

            A.大股東

            B.中小股東

            C.經營管理者

            D.債權人

             

             

            7.證券投資是指投資者購買( )以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程 。

            A.有價證券

            B.股票

            C.股票及債券

            D.有價證券及其衍生品

             

             

            8.證券市場按其縱向結構可以劃分為()。

            A.股票市場和債券市場

            B.發行市場和流通市場

            C.一級市場和二級市場

            D.初級市場和次級市場

             

             

            9.( )交易是指交易者在特定的交易所通過公開競價方式成交,承諾在未來特定日期或期間內,以事先約定的價格買入或賣出特定數量的某種金融商品的交易方式 。

            A.金融期貨

            B.金融期權

            C.權證

            D.可轉換證券

             

             

            10.宏觀經濟分析的意義不包括( )。

            A.把握證券市場的總體變動趨勢

            B.判斷整個證券市場的投資價值

            C.掌握宏觀經濟政策對證券市場的影響力度與方向

            D.個別證券的價值與走勢

             

             

            11.以下的()是會員制證券交易所的最高權力機構。

            A.會員大會

            B.董事會

            C.理事會

            D.監察委員會

             

             

            12.證券投資基金反映的是( )關系 。

            A.產權

            B.所有權

            C.債權債務

            D.委托代理

             

             

            13.一些正處于高速發展階段的公司發行的股票,一般稱為( )。

            A.藍籌股

            B.收入股

            C.成長股

            D.周期股

             

             

            14.下列的說法中,符合私募證券特征的是( )。

            A.基金多采用這種發行方式

            B.審查條件相對寬松,投資者也較少

            C.向不特定的社會公眾投資者公開發行

            D.審查較嚴格并采取公示制度

             

             

            15.可轉換證券實際上是一種普通股票的( )。

            A.長期看漲期權

            B.長期看跌期權

            C.短期看漲期權

            D.短期看跌期權

             

             

            16.金融衍生工具不包括( )。

            A.金融期貨

            B.金融期權

            C.債券

            D.股指期貨

             

             

            17.預期收益水平和風險之間存在( )關系 。

            A.正相關

            B.負相關

            C.非相關

            D.不存在

             

             

            18.開放式基金的基金單位是直接按( )來計價的 。 、

            A.市場供求

            B.基金資產總值

            C.基金單位資產凈值

            D.基金收益

             

             

            19.深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股,以指數計算日股份數為權數進行加權平均計算的股價指數是( )。

            A.上證綜合指數

            B.深證綜合指數

            C.上證30指數

            D.深證成分股指數

             

             

            20.證券業協會和證券交易所屬于()。

            A.政府組織

            B.政府在證券業的分支機構

            C.自律組織

            D.證券業最高監管機構

             

             

            21.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連,具有規則的變動關系,這體現了金融衍生工具的( )特征 。

            A.跨期性

            B.期限性

            C.聯動性

            D.不確定性和高風險性

             

             

            22.基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是( ) 。

            A.“收益保底,超額分成”

            B.“利益共享、風險共擔”

            C.按“先進先出法”實現收益和風險

            D.獲取無風險收益

             

             

            23.某種票面金額為l000元的債券,現假定發行價格為980元,年利息80元,償還期限為5年,則該種債券的認購收益率為( ) 。

            A.6.12%

            B.8.57%

            C.9.15%

            D.6.9%

             

             

            24.計算利息時,按一定期限將所生利息加入本金再計算利息,逐期滾算的債券被稱為 ( )。

            A.貼現債券

            B.復利債券

            C.單利債券

            D.累進利率債券

             

             

            25.擁有有價證券就意味著享有財產的占有、使用、收益和處分的權利。這屬于有價證券的( )特性。

            A.產權性

            B.收益性

            C.流通性

            D.風險性

             

             

            26.先在期貨市場買進期貨,以便將來在現貨市場買進時不致因價格上漲而造成經濟損失的期貨交易方式是( )。

            A.多頭套期保值

            B.空頭套期保值

            C.交叉套期保值

            D.平行套期保值

             

             

            27.監事由( )選舉產生。

            A.股東大會

            B.職工代表大會

            C.董事會

            D.上級任命

             

             

            28.證券按其性質不同,可以分為 ( )。

            A.憑證證券和有價證券

            B.資本證券和貨券

            C.商品證券和無價證券

            D.虛擬證券和有券

             

             

            29.藍籌股通常指( ) 的股票。

            A.發行價格高

            B.經營業績好的大公司

            C.交易價格高

            D.交易活躍

             

             

            30.高通貨膨脹下的GDP增長必將導致證券價格的( )。

            A.上漲

            B.劇烈波動

            C.下跌

            D.不確定

             

             

            二、 多選題 (共 10 道試題,共 20 分)

            1.下列屬于貨幣證券的有價證券是( )。

            A.匯票

            B.本票

            C.股票

            D.定期存折

             

             

            2.道氏理論認為,股價變動趨勢有( ),它們同時存在,相輔相成 。

            A.主要趨勢

            B.次要趨勢

            C.短暫趨勢

            D.以上都不對

             

             

            3.金融期權的主要特征有( ) 。

            A.交換的是買賣權利

            B.買賣雙方的權利義務不同

            C.買賣雙方均無須支付標的物的全部價格

            D.只有賣方才支付期權費

             

             

            4.按發行主體劃分,債券可分為( ) 。

            A.國家債券

            B.地方債券

            C.附息債券

            D.金融債券

             

             

            5.趨勢的方向包括( ) 。

            A.上升方向

            B.下降方向

            C.水平方向

            D.無趨勢方向

             

             

            6.馬柯維茨用來衡量投資收益水平及其不確定性的指標分別是( ) 。

            A.投資利潤

            B.投資利潤的標準差

            C.期望收益率

            D.收益率方差

             

             

            7.期貨交易中套期保值的基本類型有( )。

            A.多頭套期保值

            B.空頭套期保值

            C.交叉套期保值

            D.平行套期保值

             

             

            8.相對強弱指標的應用法則包括( ) 。

            A.根據RSI的取值大小判斷行情

            B.兩條或多條RSI曲線的聯合使用

            C.從RSI的曲線形狀判斷行情

            D.從RSI股價的背離方面判斷行情

             

             

            9.金融期貨的功能主要有( )。

            A.投資功能

            B.套期保值功能

            C.籌資功能

            D.價格發現功能

             

             

            10.可轉換公司債券的特征是( )。

            A.具有公司債券和股票的雙重特征

            B.投資者可自行選擇是否轉股

            C.轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

            D.轉債持有人擁有是否實施贖回條款的選擇權

             

             

            三、 判斷題 (共 10 道試題,共 20 分)

            1.認股權證只存在理論上的負值。而在現實的證券市場中,即使預購價格低于市場價格,認股權證仍具有價值。( ) 、

            A.錯誤

            B.正確

             

             

            2.期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。( )

            A.錯誤

            B.正確

             

             

            3.多頭套期保值,是指為回避未來現貨價格上漲的不利風險,先行買進期貨,而于合約到 期前再賣出以實現套期保值的策略。( )

            A.錯誤

            B.正確

             

             

            4.期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而獲得了買或賣的權利,但不承擔必須買或 賣的義務。 ( )

            A.錯誤

            B.正確

             

             

            5.間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。()

            A.錯誤

            B.正確

             

             

            6.B股是以美元或港幣標明面值并認購和交易的。()

            A.錯誤

            B.正確

             

             

            7.優先認股權在多數情況下與債券或優先股共同發行。( )

            A.錯誤

            B.正確

             

             

            8.可轉換證券的價值是指當它作為不具有轉換選擇權的一種證券的價值。( )

            A.錯誤

            B.正確

             

             

            9.股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。()

            A.錯誤

            B.正確

             

             

            10.境外上市外資股是外幣認購的、以境外上市地的貨幣標明面值的股票。()

            A.錯誤

            B.正確

             

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